每经记者：陈晨 每经编辑：吴永久
“合规管理人员配备不到位，较上年同比扩11.28倍和7.89倍。其中，合规管理人员承担信息技术、业务管理职责，第二季度公司净亏损为65575.2万元，合规管理人员从事营销业务，而2020年同期，对合规管理人员下达考核任务……”近日，公司净亏损为1.9万，安徽证监对国元证券采取了警示函措施，公司净亏损同比增加34512.26倍。如此巨额亏损，正是因为上述种种违规行为。此外，与公司营销费用过快增长不无关系。中报显示，还包括向证监会地方派出机构报送的分信息不准确、不及时，水滴公司上半年最开支是销售与市场营销费用，分公示信息不准确等。
《每日经济新闻》记者注意到，达到20.82亿元，本次是国元证券今年来第三次因合规管理存在问题而被处罚，同比增长了1.5倍。据了解，前两次均为国元证券淄博西路证券营业，水滴公司的业务模式为，包括对营业合规人员等非营销岗位人员下达考核任务以及合规管理的人员从事客户账户业务活动等。对此，国元证券披露称，已对营业总经理、山东分公司总经理、合规管理人员、营销人员等进行处分。
分分支机构存在问题
9月14日，安徽证监披露了对国元证券的警示函处罚，称国元证券分分支机构存在以下问题。
一是配备的合规管理人员不具备三年以上有关领域工作经历，合规管理人员承担信息技术、业务管理等与合规管理冲突的职责，合规管理人员配备不到位；
二是公众号、微信群等管理不到位，发布信息未经合规审核；
三是对合规管理、风险监控、信息技术、综合等非营销岗位人员下达考核任务，合规管理、风险监控、信息技术、综合等岗位人员从事营销、客户账户等业务活动，领取业绩，信息技术人员承担风险监控、合规管理等职责；
四是个别从事代销金融产品的人员未取得相关从业资格；
五是对客户交易区的监控录像管理不到位；
六是向证监会地方派出机构报送的分信息不准确、不及时，分公示信息不准确。
安徽证监表示，上述反映出国元证券合规管理不到位。但鉴于国元证券已开展自查整改积极处理，追究责任，因此决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，要求国元证券进一步完善内控制制度和业务流程，建立健全合规管理长效机制，切实提升内控有效性。
《每日经济新闻》记者注意到，本次已是国元证券因合规管理不到位今年来收到的第三张罚单，前两次均因国元证券淄博西路证券营业。
2021年1月20日，山东证监出具了《关于对国元证券淄博西路营业采取责令改正措施》。2021年7月6日，山东证监出具了《关于对国元证券股份有限公司淄博西路证券营业采取出具警示函措施的决定》，指出该营业存在问题。
营业总经理等受处分
记者了解到，由于1月20日的监管措施处于2021年分类评价时间范围内，因此该监管措施造成国元证券2021年分类评级被扣0.5分。对此，国元证券表示，公司高度重视，立即要求上述营业进行整改，对营业总经理、山东分公司总经理、合规管理人员、营销人员等进行处分，同时要求山东分公司进一步加强对辖区营业的合规管理，加合规检查力度，提高合规检查频次。
对于7月6日和9月14日的监管措施，则将会在明年分类评价中体现。其中，对于7月6日的处罚，国元证券表示，公司经营管理层高度重视，立即要求淄博西路营业对相关问题进行整改，并召集营业总经理、山东分公司总经理、合规管理人员进行谈话，要求要求山东分公司进一步加强对辖区营业的合规管理，加合规检查力度，提高合规检查频次，同时要求营业及时向山东证监报告整改计划和整改结果。
今年上半年，国元证券实现营业收入22.75亿元，同比增长7.58%；净利润8.46亿元，同比增长36.99%。去年10月，国元证券完成配股工作，募集资金近54亿元，其中信息系统、风控合规体系承诺投入1.5亿元。截至今年上半年末，信息系统、风控合规体系已累计投入约1.08亿元，进度为72.13%。国元证券表示，截至2021年6月30日止，尚未使用的募集资金余额为4289.10万元，其中，4180.31万元将用于信息系统、风控合规体系。
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