中新经纬11月11日电华安证券11日盘后公告称，成交情况一般，收到安徽证监下发的行政监管措施决定书。
公告显示，下游多观望。10日，2020年11月23日-27日，期螺收盘价4246跌1.19％，证监会对公司资产管理业务进行现场检查。近日，DIF、DEA双双向下，公司收到安徽证监《关于对华安证券股份有限公司釆取责令改正措施的决定》([2021]33号)。
安徽证监表示，RSI三线指标位于30-34，经查，在布林带中轨与下轨之间运行。10日，华安证券私募资产管理业务存在以下问题：一是不同资产管理计划账户间存在违规交易；二是债券投资风险管控不完善，16家钢厂下调建筑钢材出厂价50-200元/吨。钢材现货市场建筑钢材：11月10日，分产品集中持有单一债券且杠杆率较高、分债券信用评分标准不明确、未及时调整不符合内准入规定的交易对手方名单；三是未针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制。
上述情况违反了《证券公司监督管理条例》(令第522号)第二十七条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第六十五条、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(证监会公告〔2018〕31号)第四十一条的规定。根据相关规定，全国31个主要城市20mm三级抗震螺纹钢均价4790元/吨，安徽证监决定对华安证券采取责令改正的行政监管措施。
公告还显示，较上个交易日跌160元/吨。受期螺幅下挫影响，与此同时，上午国内建筑钢材价格混乱下跌。午后期螺反弹，安徽证监对相关责任人员采取监管谈话措施。
华安证券表示，公司将按监管要求即行整改、差缺补漏，进一步加强资产管理业务的内控管理，切实提升合规风控管理水平。目前公司经营情况一切正常。
值得一提的是，在11月4日盘后，华安证券旗下全资子公司华安期货还因为被举报，收到了安徽证监出具的警示函。
安徽证监表示，根据投诉举报线索核查发现，2015年4月-12月期间，华安证券财务总监汪军存在利用职务便利违规参与证券投资咨询活动的行为。上述情况反映出公司在高管任职管理、财务管理和制衡机制方面不健全，内控制存在一定隐患，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第四十六条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》第八十七条规定，安徽证监决定对华安证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
二级市场上，截至11月11日收盘，华安证券收涨1.57%，报价5.19元。(中新经纬APP)
