智通财经APP讯，分别为未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明客户进行交易。对此，越秀地产(00123)公布，央行武汉分行对武汉众邦银行处以150万元罚款。值得一提的是，于2021年8月12日，此张罚单为该行首次领罚。不仅如此，泓景有限公司(泓景)(作为借款人)与一家银行(贷款人)订立一份融资协议，该行五位相关负责人皆被予以罚款。该行时任智联金融事业经理黄河被罚2.5万元；时任互联网金融总经理沈伟被罚1万元；时任新零售金融事业总经理助理吕萃被罚1万元；上述三人均为该行未按规定履行客户身份识别义务的违规行为负有责任。另外，贷款人在融资协议的条款及条件的规限下提供总额等值于4.5亿港元的多币种循环贷款融资，时任法律合规反洗钱主管栢桐斌因对未按规定报送可疑交易报告的违规行为负有责任被罚1万元；时任运营管理总经理许承锴被罚3.5万元，贷款期由融资协议日期起计1年。泓景为该公司全资附属公司，其对该行与身份不明客户进行交易的违法违规行为负有责任。从该行披露的2020年年报看，其于融资协议项下责任由公司担保。
标签：越秀地产(00123) 泓景 融资
